Политика AML и KYC

FinTrade Analytics управляет порталом обзоров и сам не принимает клиентские средства. Тем не менее мы применяем приведённые ниже принципы противодействия отмыванию денег и KYC к каждому взаимодействию, которое может привести к движению ценностей или передаче заявки третьей стороне.

Сфера действия

Политика распространяется на любой контакт, приводящий к направлению клиента, созданию демо-счёта или представлению Axonera AG.

Идентификация

При запросе персонального обзора мы запрашиваем имя, e-mail и телефон. Несоответствия запускают дополнительную проверку.

Оценка рисков

Заявки проверяются по внутренним спискам и публичным санкционным перечням. Подозрительные случаи ставятся на паузу и эскалируются руководителю комплаенса.

Хранение записей

Заявки, документы и комплаенс-заметки хранятся пять лет в соответствии с ожиданиями регуляторов Швейцарии.

Отчётность

При обоснованном подозрении на отмывание денег, финансирование терроризма или нарушение санкций мы уведомляем соответствующий швейцарский орган.

Обучение персонала

Сотрудники, работающие с заявками, проходят обновлённое обучение AML/KYC не реже одного раза в год.

Контакт

Вопросы по комплаенсу: [email protected].