AML und KYC Richtlinie

FinTrade Analytics betreibt ein Review-Portal und nimmt selbst keine Kundengelder entgegen. Dennoch gelten die folgenden Grundsätze für jede Interaktion, die eine Wertbewegung oder Weitervermittlung auslösen kann.

Geltungsbereich

Die Richtlinie gilt für jeden Kontakt, der zu einer Vermittlung, einem Demo-Konto oder einer Weiterleitung zu Axonera AG führt.

Identifizierung

Bei Anfrage nach einem persönlichen Überblick erheben wir Name, E-Mail und Telefon. Widersprüchliche Angaben lösen eine zusätzliche Prüfung aus.

Risikobewertung

Anfragen werden gegen interne Blocklisten und öffentliche Sanktionslisten geprüft. Auffälligkeiten werden pausiert und an die Compliance-Leitung eskaliert.

Aufzeichnungen

Kontaktanfragen, Unterlagen und Compliance-Notizen werden fünf Jahre aufbewahrt, im Einklang mit den Erwartungen der Schweiz.

Meldungen

Bei begründetem Verdacht auf Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung oder Sanktionsverstoß wird die zuständige Schweizer Behörde informiert.

Schulung

Alle Mitarbeitenden, die Anfragen bearbeiten, absolvieren jährlich eine AML- und KYC-Schulung.

Kontakt

Compliance-Fragen: [email protected].