AML a KYC zásady

FinTrade Analytics provozuje portál recenzí a sám nepřijímá klientské prostředky. Přesto uplatňujeme následující zásady proti praní peněz a KYC u každé interakce, která by mohla vést k pohybu hodnoty či zprostředkování.

Působnost

Zásady platí pro každý kontakt vedoucí k vyhodnocení, demu nebo předání na Axonera AG.

Identifikace

Při žádosti o osobní přehled sbíráme jméno, e-mail a telefon. Nesrovnalosti spouštějí dodatečnou kontrolu.

Hodnocení rizika

Žádosti kontrolujeme proti interním a veřejným sankčním seznamům. Podezřelé případy pauzujeme a předáváme compliance vedoucímu.

Záznamy

Žádosti, dokumenty a poznámky uchováváme pět let v souladu se švýcarskými požadavky.

Hlášení

Při důvodném podezření z praní peněz či porušení sankcí informujeme příslušný švýcarský úřad.

Školení

Tým zabývající se žádostmi absolvuje AML/KYC školení minimálně jednou ročně.

Kontakt

Dotazy ke compliance: [email protected].